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  经查，华源证券股份有限公司陕西分公司存在以下问题：一是向私募合格出资者评价超期的客户出售多笔私募证券出资基金产品；二是单个职工存在不妥帮忙客户开具个人收入证明相关材料用于私募合格出资者确定的景象；三是未严厉履行经纪人执业前训练测验要求，经纪人执业办理、绩效考核等留痕材料不完整。

  上述行为违背了《揭露征集证券出资基金出售组织监督办理办法》（证监会令第175号）第四十六条，《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》（证监会令第166号）第三条、第六条第四款，《证券经纪人办理暂行规则》（证监会公告〔2020〕20号）第七条、第二十一条的规则。

  你作为分公司负责人，对以上问题负有首要职责。依据《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第十条第一款、第三十二条第一款的规则，我局决议对你采纳出具警示函的行政监管办法。你应认真吸取这次的经验，增强合规认识，根绝再次发生违背相关规则的行为，并在收到本决议书之日起30日内向我局提交书面整改陈述。

  假如对本监管办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求（行政复议请求能够终究靠邮政快递寄送至中国证券监督办理委员会法治司），也能够在收到决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管办法不中止履行。